| １． |
投信振替システム【システム関連】全般に関わる届出書 |
| |
投信振替システムへの接続形態に関わらず、以下の書類を作成してください。SEQ1〜3の書類作成方法につきましてはこちらをご覧ください。SEQ4及び5の書類作成方法につきましてはこちらをご覧ください。 |
(1) 発行者、機構加入者、受託会社、日銀ネット資金決済会社、代行会社、計算会社に係る届出
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
it1-1 |
投信振替システム接続インタフェース情報届出書 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
it1-2 |
投信振替システム テスト当日連絡先届出書 |
任意[*1] |
届出書類 |
記載要領 |
| 3 |
itcheck |
投信振替システム【システム関連】提出書類チェックリスト |
必須 |
届出書類 |
|
| 4 |
it1-5 |
投信振替システム連絡窓口届出書（計算会社・代行会社用） |
計算会社
及び代行
会社のみ
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 5 |
it1-6 |
投信振替システム接続仕様書等の送付希望枚数届出書 |
任意[*2] |
届出書類 |
記載要領 |
|
| *1： |
代行会社、計算会社を利用し、機構と直接接続しない制度参加者(発行者、機構加入者、受託会社、日銀ネット資金決済会社)は提出不要です。 |
| *2： |
複数枚のCD-ROM送付を希望しない制度参加者は提出不要です。 |
| ２． |
投信振替システム接続インタフェースに関する届出書 |
| |
下記(2)〜(17)（番号については「届出書類の体系」を参照）のうち、該当する提出書類を作成してください。（複数の接続インタフェースをご使用の場合は該当する全ての提出書類を作成してください。) |
| |
書類作成方法につきましてはこちらをご覧ください。 |
(2) I-a-1(制度参加者が自ら機構と接続，Web端末利用，Web端末新規設置)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
w-1 |
統合Webシステム利用管理者届出書 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
w-2 |
統合Web端末情報届出書(INS-C回線) |
必須 |
届出書類 |
| 3 |
w-3 |
統合Web端末情報届出書(専用回線)[*1] |
任意 |
届出書類 |
| 4 |
w-31 |
投信振替システム＜発行者＞業務管理者届出書 |
参加形態
にあわせ
いずれか
１つは必須
|
届出書類 |
| 5 |
w-32 |
投信振替システム＜機構加入者＞業務管理者届出書 |
届出書類 |
| 6 |
w-33 |
投信振替システム＜受託会社＞業務管理者届出書 |
届出書類 |
| 7 |
w-34 |
投信振替システム＜日銀ネット資金決済会社＞業務管理者届出書 |
届出書類 |
|
*1：専用線を主回線として敷設する場合、ﾊﾞｯｸｱｯﾌﾟｾﾝﾀ接続用としてINS-C回線敷設が必須となります。
(3) I-a-2(制度参加者が自ら機構と接続，Web端末利用，WEB端末既設置)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
w-1 |
統合Webシステム利用管理者届出書 |
任意(管理者
追加の場合) |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
w-2 |
統合Web端末情報届出書(INS-C回線) |
任意(回線
追加の場合) |
届出書類 |
| 3 |
w-3 |
統合Web端末情報届出書(専用回線) |
届出書類 |
| 4 |
w-31 |
投信振替システム＜発行者＞業務管理者届出書 |
参加形態
にあわせ
いずれか
１つは必須
|
届出書類 |
| 5 |
w-32 |
投信振替システム＜機構加入者＞業務管理者届出書 |
届出書類 |
| 6 |
w-33 |
投信振替システム＜受託会社＞業務管理者届出書 |
届出書類 |
| 7 |
w-34 |
投信振替システム＜日銀ネット資金決済会社＞業務管理者届出書 |
届出書類 |
|
(4) I-b(制度参加者が自ら機構と接続，CPU接続(ｵﾝﾗｲﾝﾘｱﾙﾀｲﾑ)利用)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
2-1-1 |
回線情報届出書(回線利用状況)[*1] |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
2-1-2 |
回線情報届出書(オンラインリアルタイム) |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 3 |
1-7-4 |
決済照合チャネル【保管振替】取扱責任者届出申請書 |
任意[*2] |
届出書類 |
記載要領 |
| 4 |
it1-4 |
投信振替システム（オンラインリアルタイム方式）
資金決済情報通知配信の有無に関する届出書 |
日銀ネット
資金決済会
社のみ必須 |
届出書類 |
記載要領 |
|
*1：専用線を新規,追加敷設の場合は、事前(届出書作成前)に機構までご連絡ください。
*2：決済照合システムを利用する場合は提出不要です。
(5) I-c(制度参加者が自ら機構と接続，CPU接続(照合ﾌｧｲﾙ伝送)利用)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
2-1-1 |
回線情報届出書(回線利用状況)[*1] |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
2-1-4 |
回線情報届出書(照合ファイル伝送) |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 3 |
1-7-4 |
決済照合チャネル【保管振替】取扱責任者届出申請書 |
任意[*2] |
届出書類 |
記載要領 |
|
*1：専用線を新規,追加敷設の場合は、事前(届出書作成前)に機構までご連絡ください。
*2：決済照合システムを利用する場合は提出不要です。
(6) I-d-1(制度参加者が自ら機構と接続，CPU接続(口座ﾌｧｲﾙ伝送)利用，新規・追加回線 有)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
fd1-1 |
システム間接続届出書(ファイル伝送用)【自営参加者用】 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
fd1-3 |
グループセキュリティサービス申込書[*1] |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 3 |
fdbesshi |
ファイル伝送方式の利用口座 |
任意[*2] |
届出書類 |
記載要領 |
|
*1：プリントアウトし、記入、押印の上、書面にてご提出ください。(電子ファイルの提出は不要です。)
*2：ファイル伝送方式を利用する利用者の口座等が複数（区分口座も含む）ある場合はご提出ください。
(7) I-d-2(制度参加者が自ら機構と接続，CPU接続(口座ﾌｧｲﾙ伝送)利用，新規・追加回線 無)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
fd1-1 |
システム間接続届出書(ファイル伝送用)【自営参加者用】 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
fdbesshi |
ファイル伝送方式の利用口座 |
任意[*1] |
届出書類 |
記載要領 |
|
*1：ファイル伝送方式を利用する利用者の口座等が複数（区分口座も含む）ある場合はご提出ください。
(8) II-a(代行会社に業務委託，統合Web利用)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
w-22 |
投信振替システム(統合Web)における業務代行者届出書 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
|
(9) III-b(計算会社経由で接続，CPU接続(ｵﾝﾗｲﾝﾘｱﾙﾀｲﾑ)利用)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
2-1-1 |
回線情報届出書(回線利用状況) |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
2-1-3 |
回線情報届出書(オンラインリアルタイムパスワード) |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 3 |
it2-2 |
投信振替システム計算会社届出申請書 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 4 |
it1-4 |
投信振替システム（オンラインリアルタイム方式）
資金決済情報通知配信の有無に関する届出書 |
日銀ネット
資金決済会
社のみ必須 |
届出書類 |
記載要領 |
|
(10) III-c(計算会社経由で接続，CPU接続(照合ﾌｧｲﾙ伝送)利用)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
2-1-1 |
回線情報届出書(回線利用状況) |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
it2-2 |
投信振替システム計算会社届出申請書 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
|
(11) III-d(計算会社経由で接続，CPU接続(口座ﾌｧｲﾙ伝送)利用)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
it2-3 |
ファイル伝送データに係る計算会社への委託に関する届出書 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
it2-4 |
ファイル伝送データに係る計算会社への委託に関する届出書
（銘柄情報通知配信用） |
任意[*1] |
届出書類 |
記載要領 |
|
*1：機構加入者のうち、口座区分毎に異なる計算会社コードを利用する場合のみご提出ください。
(12) IV-a-1(代行会社として接続，Web端末利用，Web端末新規設置)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
it2-1 |
統合Web端末における投信振替業務の代行届出書[*1] |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
w-1 |
統合Webシステム利用管理者届出書 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 3 |
w-2 |
統合Web端末情報届出書(INS-C回線) |
必須 |
届出書類 |
| 4 |
w-3 |
統合Web端末情報届出書(専用回線)[*2] |
任意 |
届出書類 |
| 5 |
w-35 |
投信振替システム＜代行会社＞業務管理者届出書 |
必須 |
届出書類 |
|
*1：代行委託元よりw-22が提出されていること。
*2：専用線を主回線として敷設する場合、ﾊﾞｯｸｱｯﾌﾟｾﾝﾀ接続用としてINS-C回線敷設が必須となります。
(13) IV-a-2(代行会社として接続，Web端末利用，Web端末既設置)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
it2-1 |
統合Web端末における投信振替業務の代行届出書[*1] |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
w-1 |
統合Webシステム利用管理者届出書 |
任意
(管理者
追加の
場合) |
届出書類 |
記載要領 |
| 3 |
w-2 |
統合Web端末情報届出書(INS-C回線) |
任意
(管理者
追加の
場合) |
届出書類 |
| 4 |
w-3 |
統合Web端末情報届出書(専用回線) |
届出書類 |
| 5 |
w-35 |
投信振替システム＜代行会社＞業務管理者届出書 |
必須 |
届出書類 |
|
*1：代行委託元よりw-22が提出されていること。
(14) V-b(計算会社として接続，CPU接続(ｵﾝﾗｲﾝﾘｱﾙﾀｲﾑ)利用)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
2-1-5 |
回線情報届出書(回線利用状況)【計算会社用】[*1] |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
2-1-6 |
回線情報届出書(オンラインリアル)【計算会社用】 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
|
*1：専用線を新規,追加敷設の場合は、事前(届出書作成前)に機構までご連絡ください。
(15) V-c(計算会社として接続，CPU接続(照合ﾌｧｲﾙ伝送)利用)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
2-1-5 |
回線情報届出書(回線利用状況)【計算会社用】[*1] |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
2-1-7 |
回線情報届出書(照合ファイル伝送)【計算会社用】 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
|
*1：専用線を新規,追加敷設の場合は、事前(届出書作成前)に機構までご連絡ください。
(16) V-d-1(計算会社として接続，CPU接続(口座ﾌｧｲﾙ伝送)利用，新規・追加回線 有)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
fd1-2 |
システム間接続届出書(ファイル伝送用)【計算会社用】 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
fd1-3 |
グループセキュリティサービス申込書[*1] |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 3 |
fdbesshi |
ファイル伝送方式の利用口座 |
任意[*2] |
届出書類 |
記載要領 |
|
*1：プリントアウトし、記入、押印の上、書面にてご提出ください。(電子ファイルの提出は不要です。)
*2：ファイル伝送方式を利用する利用者の口座等が複数（区分口座も含む）ある場合はご提出ください。
(17) V-d-2(計算会社として接続，CPU接続(口座ﾌｧｲﾙ伝送)利用，新規・追加回線 無)
| SEQ |
様式 |
書類 |
必須/任意 |
ダウンロード |
| 1 |
fd1-2 |
システム間接続届出書(ファイル伝送用)【計算会社用】 |
必須 |
届出書類 |
記載要領 |
| 2 |
fdbesshi |
ファイル伝送方式の利用口座 |
任意[*1] |
届出書類 |
記載要領 |
|
*1：ファイル伝送方式を利用する利用者の口座等が複数（区分口座も含む）ある場合はご提出ください。
|
