投資信託振替制度に新規参加される方にご提出いただく書類です。参加形態ごとに必要な書類が異なります。 また、場合によっては提出が不要な書類もありますので、提出書類一覧及び記載要領をご確認ください。
正式手続書類の提出後に、記載不備による再提出となりませんように、ドラフトの事前確認を承ります。手続を進められる皆様には、手続書類のドラフト（押印不要）をFAXまたは電子メールにて、弊社まで事前送付いただきますようお願いいたします。送付先は本項最下部に記載のとおりです。内容について確認後、連絡を差し上げます。
機構が振替機関となっている振替制度（株式等、短期社債、一般債、投資信託）のいずれかに口座管理機関（機構加入者又は間接口座管理機関）として初めて参加する場合には、予め加入者保護信託に係る負担金をお支払いいただく必要があります。詳細は、下記リンク先をご参照ください。
| 様式番号 | 書類名 | フォーマット |
|---|---|---|
| 共通_S01 | 制度参加に係る共通事項届出書（社債等振替制度共通） | |
| 投信_S11 | 同意書（投資信託振替制度用） | |
| 投信_Sx1-3 | 別紙_参加形態別届出事項（投資信託振替制度用） | |
| 投信_S02 | 業務責任者及び業務担当者届出書 | |
| KY02 | 手数料請求先等に関する届出書 | |
| KY04 | Targetシステム利用申込書 （グループ管理者登録申込書 兼 Targetほふりサイト利用申込書） |
|
| 添付書類 | ①登記事項証明書 | |
| ②代表者の印鑑証明書 | ||
| 様式番号 | 書類名 | フォーマット |
|---|---|---|
| 共通_S01 | 制度参加に係る共通事項届出書（社債等振替制度共通） | |
| 共通_S22 | 約諾書（社債等振替制度共通 間接口座管理機関・機構加入者用） | |
| 投信_S21 | 口座開設申請書（投資信託振替制度用） | |
| 投信_Sx1-3 | 別紙_参加形態別届出事項（投資信託振替制度用） | |
| 投信_S02 | 業務責任者及び業務担当者届出書 | |
| KY02 | 手数料請求先等に関する届出書 | |
| KY04 | Targetシステム利用申込書 （グループ管理者登録申込書 兼 Targetほふりサイト利用申込書） |
|
| HS01 | 実質的支配者に係る届出書 | |
| 添付書類 | ①登記事項証明書 | |
| ②代表者の印鑑証明書 | ||
| ③口座開設を担当する方の本人確認資料 | ||
| 様式番号 | 書類名 | フォーマット |
|---|---|---|
| 共通_S01 | 制度参加に係る共通事項届出書（社債等振替制度共通） | |
| 共通_S22 | 約諾書（社債等振替制度共通 間接口座管理機関・機構加入者用） | |
| 共通_S31-1 | 間接口座管理機関承認申請書（社債等振替制度共通） | |
| 共通_S31-2 | 間接口座管理機関についての届出書（社債等振替制度共通_上位口座管理機関用） | |
| 投信_Sx1-3 | 別紙_参加形態別届出事項（投資信託振替制度用） | |
| 投信_S02 | 業務責任者及び業務担当者届出書 | |
| KY04 | Targetシステム利用申込書 （グループ管理者登録申込書 兼 Targetほふりサイト利用申込書） |
|
| 添付書類 | ①登記事項証明書 | |
| ②代表者の印鑑証明書 | ||
| 様式番号 | 書類名 | フォーマット |
|---|---|---|
| 共通_S01 | 制度参加に係る共通事項届出書（社債等振替制度共通） | |
| 投信_S41 | 日銀ネット資金決済会社登録申請書（投資信託振替制度共通） | |
| 投信_Sx1-3 | 別紙_参加形態別届出事項（投資信託振替制度用） | |
| 投信_S02 | 業務責任者及び業務担当者届出書 | |
| KY02 | 手数料請求先等に関する届出書 | |
| KY04 | Targetシステム利用申込書 （グループ管理者登録申込書 兼 Targetほふりサイト利用申込書） |
|
| 添付書類 | ①登記事項証明書 | |
| ②代表者の印鑑証明書 | ||
| 様式番号 | 書類名 | フォーマット |
|---|---|---|
| 共通_S01 | 制度参加に係る共通事項届出書（社債等振替制度共通） | |
| 投信_S51 | 受託会社登録申請書（投資信託振替制度用） | |
| 投信_Sx1-3 | 別紙_参加形態別届出事項（投資信託振替制度用） | |
| 投信_S02 | 業務責任者及び業務担当者届出書 | |
| KY02 | 手数料請求先等に関する届出書 | |
| KY04 | Targetシステム利用申込書 （グループ管理者登録申込書 兼 Targetほふりサイト利用申込書） |
|
| 添付書類 | ①登記事項証明書 | |
| ②代表者の印鑑証明書 | ||
投資信託振替制度についてのお問い合わせ先
